国睿科技: 国睿科技股份有限公司投资者关系管理制度（2025年8月修订）

  国睿科技股份有限公司投资者关系管理制度

  （2025年8月修订）

  第一章总则

  第一条为规范国睿科技股份有限公司（以下简称“公司”）的投资者关系

  管理工作，维护股东权益，促进公司高水平质量的发展，根据《中华人民共和国公司

  法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交

  易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司投资者关系管理

  工作指引》《公司章程》及其它有关法律、法规的规定，结合公司真实的情况，制

  第二条本制度所称“投资者关系管理”是指上市公司通过互动交流、诉求

  处理、信息公开披露和股东权利维护等工作，加强和投入资金的人及潜在投资者之间的沟通，

  增进投资的人对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊

  第三条本制度适用于公司及控股子公司。

  第二章投资者关系管理的工作原则

  律、法规、规章和规范性文件、行业规范和自律规则、企业内部规章制度，以及

  第三章投资者关系管理职责

  第五条董事会秘书负责投资者关系管理工作。公司控制股权的人、实际控制人

  第六条证券事务部是投资的人关系管理工作的归口管理部门，在董事会秘书

  第七条公司控制股权的人、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重视、

  积极参与和支持投资者关系管理工作。根据投资者管理工作需要，董事、高级管

  第八条上述投资者关系管理工作有关人员应当全方面了解公司以及公司所

  处行业的情况，具备履行职责所必需的专业相关知识，拥有非常良好的品行和职业素养、

  诚实守信，并具备良好的沟通和协调能力；控制股权的人、实际控制人、董事、高级

  管理人员及有关人员应当积极参加投资者关系管理的系统培训，增强对相关法律

  第九条投资者关系管理工作的主要职责包括：

  第四章投资者关系管理的形式和要求

  第一节主要形式和基本要求

  第十条投资者关系管理中公司和投入资金的人沟通的内容主要包括：

  第十一条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理，可以通

  过公司官方网站、上交所网站和上证e互动平台、多种媒体平台、电话、传真、

  邮箱等方式，采取股东会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研

  第十二条必要时，公司可聘请专业机构协助处理重大舆情、危机事件、媒

  第十三条公司应当积极开展与下列对象的投资者关系管理工作，保持动态

  第十四条公司及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工

  作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律和法规及上交所相关规定，体现公

  平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，

  第十五条公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流

  内容。投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信

  息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，应当告知投资者关注公司公

  告，并就信息公开披露规则做必要的解释说明。公司不得以投资者关系管理活动中

  的交流代替信息公开披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大

  第十六条公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与人

  员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究

  （如有）等情况。投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式来进行分类，

  将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档

  第十七条公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询手机号。当网址或

  者咨询手机号发生变更后，公司应当及时进行公告。公司应当保证咨询电话、

  传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电话在上班时间有专人接听，并

  第十八条公司应当主动关注上证e互动平台收集的信息以及其他媒体关

  于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的新闻媒体报道信息引发或者可能

  第十九条公司应当定期通过上证e互动平台“上市公司发布”栏目汇总

  发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录，保证信息披

  露的公平性，并在定期报告中将投资者关系管理有关情况予以披露。活动记录至

  第二十条公司为中小股东、机构投资的人到公司现场参观、座谈沟通提供便

  利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披

  第二十一条公司切实履行投资者投诉处理的首要责任，建立健全投诉处

  理机制，及时回应、妥善处理投资者诉求。投资者维护自身股东权利的合法行为，

  第二节投资者说明会

  第二十二条除依法履行信息公开披露义务外，公司应当积极召开投资者说明

  会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在以下情形的，公司应当及时

  第二十三条公司召开投资者说明会，应当采取便于投资者参与的方式进

  行，现场召开的应当同时利用互联网等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召

  开前发布了重要的公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员

  名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。公司应当

  在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资者提问征

  第二十四条参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总

  经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。公司董事会秘书为投资

  第二十五条公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会，对公司所

  处行业状况、发展的策略、生产经营、财务情况、募集资金管理与使用情况、存在

  第三节接受调研

  第二十六条公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个

  人、从事证券投资的机构及个人（以下简称调查研究机构及个人）的调研时，应当妥

  第二十七条公司、调查研究机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内

  第二十八条公司控制股权的人、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员

  工原则上不得单独接受外部调研；如确有必要，接受调研前应当知会董事会秘书，

  第二十九条公司与调查研究机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公

  司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调查研究机构及个人出具

  （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外

  （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信

  （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大

  （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明

  （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前

  第三十条公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的

  人员与董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。

  第三十一条公司应当要求调查研究机构及个人将基于交流沟通形成的投资

  公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，

  对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重

  大信息的，应当立即向上交所报告并公告，同时要求调查研究机构及个人在公司正式

  公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖

  第三十二条公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，参照本制

  公司控制股权的人、实际控制人接受与公司相关的调研采访，参照本制度执行。

  第四节上证E互动

  第三十三条公司应当充分关注上证e互动平台的相关信息以及其他媒体

  关于公司的报道，重视和加强和投入资金的人的互动和交流。公司应当指派并授权专人

  第三十四条公司在上证e互动平台发布信息应当谨慎、客观，以事实为

  依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、

  误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项有几率存在的重大不确定性和

  风险。公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，

  并向上证e互动平台申请在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行

  公司信息公开披露以通过合乎条件的媒体披露的内容为准，不可以通过上证e互动

  平台披露未公开的重大信息。在上证e互动平台发布的信息不得与依法披露的信

  第三十五条涉及已披露事项的，企业能对投入资产的人的提问进行充分、详

  细地说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公

  司信息公开披露公告，不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。

  公司通过上证e互动平台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息

  披露媒体发布正式公告。公司在上证e互动平台发布信息及对涉及市场热点概

  念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证e

  互动平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司

  生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当影响企业股票及其衍生品种

  第五章投资者关系管理中的责任追究

  第三十六条公司员工违反本制度有关法律法规造成内幕信息泄露、股价异常

  波动、负面舆情等严重影响或损失的，公司将视情节轻重对相关责任人给予行政

  及经济处罚,并保留追究其法律责任的权利。构成犯罪的，将移交司法机关处理。

  第三十七条中国证监会、上交所等监管部门的处分不影响公司对其处

  第六章附则

  第三十八条本制度自董事会批准之日起实施。

  第三十九条本制度由董事会负责解释。

  本制度未尽事宜，或者与国家日后颁布的法律、法规及经合法程序修改后的《公

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